Qu'est-ce que la conformité réglementaire ?
La conformité réglementaire fait référence à l'adhésion d'une organisation aux règles, politiques, normes et lois. Elle inclut les lois étatiques, fédérales et internationales liées aux opérations commerciales. La conformité réglementaire fournit des cadres et des orientations pour que les organisations les suivent tout en renforçant auprès des clients que l'entreprise pratique une éthique commerciale solide.
Les organisations qui ne respectent pas la législation obligatoire en matière de conformité réglementaire s'exposent à des répercussions, notamment des amendes, des programmes de remédiation et des audits. Pour réduire les risques et rester conformes, de nombreuses entreprises utilisent des logiciels de gestion des changements réglementaires pour se tenir à jour des changements réglementaires et garantir la conformité dans toute l'organisation.
Importance de la conformité réglementaire
Non seulement la conformité réglementaire aide à garantir que les entreprises respectent la loi, mais elle sert également de mécanisme pour faire évoluer les pratiques commerciales afin de répondre aux lois changeantes.
Le non-respect est coûteux. Les violations de données, les violations de politiques et les pratiques non éthiques s'accumulent et peuvent coûter aux entreprises des milliers, voire pire, des millions de dollars. Les violations de conformité sont basées sur la gravité de l'infraction, de sorte que les entreprises de toute taille pourraient être frappées de lourdes pénalités financières.
Enfin, la conformité réglementaire protège la réputation d'une organisation. Ces protections aident les entreprises à établir la confiance avec d'autres entreprises, employés, fournisseurs et clients. Lorsque les clients doivent choisir entre des entreprises offrant des services similaires, la conformité peut donner à une organisation un avantage sur celles qui ne sont pas conformes.
Éléments d'un programme de conformité réglementaire efficace
Créer un programme de conformité réglementaire efficace ne se fait pas du jour au lendemain. Les entreprises qui pratiquent les sept éléments suivants d'un programme de conformité peuvent connaître les plus grands avantages et un retour sur investissement à long terme :
- Désigner des postes de conformité. De nombreuses entreprises emploient un responsable de la conformité d'entreprise (CCO) et un comité de conformité pour diriger l'initiative et posséder le programme. Une fois les postes établis, le comité doit définir sa mission, compléter la formation si nécessaire et définir des responsabilités claires.
- Effectuer un audit de conformité. Les organisations devraient commencer par un audit complet pour comprendre l'état actuel et identifier les zones problématiques.
- Créer des politiques et des procédures. Les comités de conformité devraient développer des politiques et des procédures pour promouvoir et distribuer la conformité dans toute l'organisation. Les normes de conduite doivent être claires et accessibles.
- Effectuer une formation à la conformité réglementaire. En plus de déployer des politiques et des procédures, les organisations devraient former les employés sur l'importance de la conformité. Le fait de ne pas former adéquatement le personnel augmente la probabilité qu'un individu adopte des comportements non conformes.
- Effectuer une surveillance et un audit internes. Les entreprises qui priorisent la conformité réglementaire mettent en œuvre des processus pour effectuer une surveillance et des audits réguliers. Ces activités permettent une évaluation cohérente de l'entreprise.
- Traiter les lacunes et les risques potentiels identifiés. Lorsqu'une entreprise identifie des lacunes dans sa conformité, elle doit les traiter et mettre à jour tous les processus connexes. Les entreprises doivent enquêter et traiter rapidement toutes les questions pour prévenir d'autres risques.
- Appliquer des normes disciplinaires. En partenariat avec l'équipe de conformité, une organisation doit appliquer des normes disciplinaires pour les violations de conformité. L'engagement envers l'application transmet l'importance de rester conforme et crée une culture qui priorise le comportement éthique.
Meilleures pratiques de conformité réglementaire
Certaines pratiques générales doivent être suivies lors de la mise en œuvre d'une stratégie de conformité réglementaire. En plus du cadre décrit ci-dessus pour construire un programme efficace, les entreprises devraient envisager ce qui suit pour obtenir les meilleurs résultats :
- Connaître les exigences réglementaires pour l'industrie. Les exigences réglementaires varient selon l'industrie, il est donc essentiel pour les entreprises de s'assurer qu'elles suivent le bon ensemble de règles.
- Suivre les violations et les coûts associés. Les entreprises doivent suivre et surveiller toutes les violations de conformité et les coûts pour comprendre l'impact sur le résultat net. Suivre les violations et les coûts associés aide les entreprises à comprendre le retour sur investissement lors de l'investissement dans des pratiques d'atténuation des risques.
- Revoir le programme de conformité. La mise en œuvre de la conformité réglementaire ne devrait pas être une pratique ponctuelle. Au contraire, les organisations doivent prioriser la révision régulière du programme et de ses composants pour apporter les ajustements nécessaires.
Conformité réglementaire vs conformité d'entreprise
La conformité réglementaire et la conformité d'entreprise sont parfois utilisées de manière interchangeable, mais une différence clé sépare les termes. La conformité réglementaire fait référence à l'adhésion d'une organisation aux lois et mandats légaux. La conformité d'entreprise définit les moyens par lesquels une entreprise s'assure qu'elle suit une structure de conformité interne.
La différence clé est que la conformité réglementaire répond aux exigences légales externes et la conformité d'entreprise répond aux exigences internes fixées par l'entreprise elle-même.
Alyssa Towns
Alyssa Towns works in communications and change management and is a freelance writer for G2. She mainly writes SaaS, productivity, and career-adjacent content. In her spare time, Alyssa is either enjoying a new restaurant with her husband, playing with her Bengal cats Yeti and Yowie, adventuring outdoors, or reading a book from her TBR list.
